ICS03.100.01 A00 中华人民共和国国家标准 GB/T32089—2015 科学技术研究项目知识产权管理 Intellectualpropertyrightsmanagement inscienceandtechnologyresearchprojects 2015-12-10发布 2016-07-01实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委员会发布前 言 本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。 本标准由中国标准化研究院提出并归口。 本标准起草单位:中国标准化研究院。 本标准主要起草人:张杰军、韦东远、岳高峰、杨利飞、杨烨瑶、李希义、马鸿雅、赵捷、邓益志、 刘海波。 ⅠGB/T32089—2015 引 言 在全球经济一体化和新科技革命兴起的背景下,世界各国高度重视知识产权的创造与管理。对科 学技术研究项目知识产权进行科学高效的管理,是保护科技创新成果、促进科技成果转移转化的重要 前提。 本标准旨在提升科学技术研究项目知识产权的综合管理水平,提高政府财政科技资金及其他资金 投入的产出效率,切实激励创新、加速科技成果向现实生产力转化,为建设创新型国家、实现创新驱动发 展提供有效支撑。 ⅡGB/T32089—2015 科学技术研究项目知识产权管理 1 范围 本标准规定了科学技术研究项目知识产权管理要求,包括总体要求、组织管理与制度、技术设施、人 员和科学技术研究项目的全生命周期管理要求。 本标准适用于政府财政资金、企事业单位、其他组织自筹资金或其他渠道资金等不同类型资金资助 的科学技术研究项目的知识产权管理。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB/T22900—2009 科学技术研究项目评价通则 《中华人民共和国科学技术进步法》 主席令[2007]第82号 《中华人民共和国技术进出口管理条例》 国务院令[2001]第331号 《国家科技重大专项知识产权管理暂行规定》 国科发专[2010]264号 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 项目 project 由一组有起止日期的、协调和受控的活动组成的独特过程,该过程要达到符合包括时间、成本和资 源约束条件在内的规定要求的目标。 注1:单个项目可作为一个较大项目结构中的组成部分。 注2:在一些项目中,随着项目的进展,其目标才逐渐清晰,产品特性逐步确定。 [GB/T19000—2008,定义3.4.3] 3.2 项目管理 projectmanagement 对项目各方面的策划、组织、监视、控制和报告,并激励所有参与者实现项目目标。 [GB/T19016-2005,定义3.6] 3.3 科学技术研究项目 scienceandtechnologyresearchprojects 科研项目 在经济社会的生产与实践活动中,由单位、组织机构(或个人)承担,并在一定时间周期内进行科学 与技术研究开发活动的项目。 注:科学技术研究项目通常涵盖基础类、应用类、开发类等不同类型。 3.4 知识产权 intellectualpropertyrights 在科学技术、文学艺术等领域中,发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权,其 1GB/T32089—2015 范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密等。 注:改写GB/T21374—2008,定义3.1.1。 3.5 出资方 sponsor 为科研项目提供资金支持或参与资金分配管理的机构或个人。 3.6 承担方 contractor 承担科研项目的机构或个人。 3.7 创新团队 innovationteam 在承担方内,为实现科研项目的科学技术创新目标,拥有执行科研项目所需的专业知识或特定技能 的科研人员组建的项目团队或个人。 4 总体要求 4.1 目标 在科研项目中开展有效的知识产权管理,着力实现以下目标: a) 提升科技创新水平 实施科研项目全流程的知识产权管理,增进自主知识产权供给能力,为国家、产业或企业发展提供 核心技术支撑。 b) 保护科技创新成果 通过知识产权制度或知识产权战略,实现科研项目科技创新成果产权化,通过法律方式保护出资 方、承担方及创新团队等利益相关方的科技创新成果,使利益相关方在创新过程中获益,从而增进更高 层次的科技创新,使科技创新实现良性循环。 c) 促进技术转移和商业化 在不影响知识产权保护、国家秘密和技术(商业)秘密保护的前提下,加快知识产权的实施和运用, 为经济社会发展中重大问题的解决提供知识产权保障。 4.2 实施原则 科研项目知识产权管理应遵循以下原则: a) 战略导向 服务于不同主体(政府部门、企业、科研机构、大学等)的总体发展战略,以提高知识产权风险防控和 处置能力为重点,坚持前瞻布局和积极应对相结合,强化知识产权管理的战略性和风险处置的及时性。 b) 科学规范 以科学的方法引领和指导科研项目知识产权管理,规范知识产权管理的制度和流程。 c) 协同合作 出资方、承担方及创新团队全面参与科研项目知识产权管理,坚持分工负责与统一协调相结合,促 使知识产权管理贯穿于科研项目实施全流程中的预研、立项、实施、验收、技术转移和商业化、评价等主 要环节,并且各方之间相互支撑、相互促进。 d) 分类指导 基于不同主体、不同类型科研项目本身特点,对知识产权管理实施分类指导,坚持知识产权的获取、 维护、运用和保护等有效管理的相互结合。 2GB/T32089—2015 4.3 知识产权管理框架 4.3.1 管理模型 科研项目知识产权管理采用过程方法构建科研项目知识产权管理模型,如图1所示。围绕出资方 的科学研究和技术创新需求,设立科研项目;通过科研项目来实现科学技术创新目标。按照科研项目管 理的全流程阶段,对预研、立项、实施、验收、技术转移和商业化、评价等主要环节,开展知识产权管理。 从战略、组织管理与制度、技术设施、人员等四个基础维度,来保障和支撑知识产权战略的实施。 图1 科研项目知识产权管理模型 4.3.2 科学研究和技术创新 科学研究和技术创新是科研项目设立的前提和出发点,围绕出资方科学研究和技术创新需求,明确 以下目标: a) 提出新观点(包括新概念、新思想、新理论等)、新方法、新发现和新假设等; b)创造和应用新知识和新技术、新工艺; c)创新生产方式和经营管理模式; d)研发新产品、提升产品性能、提供新服务等。 4.3.3 科研项目 科研项目是科学研究和技术创新活动的一种重要组织管理方式。科研项目围绕科学研究和技术创 新目标,投入一定的人力、经费和设备设施,开展创造性活动,以实现: a) 持续推进科技创新; b)确保创新目标的实现; c)实施制度化、规范化的科学管理,有关评价要求见GB/T22900—2009。 3GB/T32089—2015 4.3.4 知识产权管理 知识产权管理是科研项目管理的重要组成部分。运用知识产权策略,加强科研项目知识产权 管理: a) 建立相应的组织管理机构,明确管理职责、权限与义务; b)制定知识产权管理制度,明晰知识产权权属; c)促进知识产权的实施及商业化; d)组织协调并处理管理执行中的问题; e)加强项目知识产权管理意识的引导。 4.3.5 保障措施 通过知识产权的战略、组织管理与制度、技术设施和人员等四个维度,保障和促进科研项目知识产 权的有效管理,包括: a) 制定知识产权战略; b)实施组织管理,并建立制度; c)提供技术设施; d)组建人员团队。 5 战略 5.1 概述 出资方明确科研项目知识产权战略、方针和目标,指导或策划知识产权管理的实施方案,承担方、创 新团队负责组织落实知识产权战略、方针和目标,以确保: a) 充分运用知识产权战略,促进科技创新; b)鼓励知识产权创造,合理运用已有知识产权,发挥知识产权价值; c)推进知识产权管理活动的有效运行和控制; d)辨别知识产权风险,防止侵犯他人知识产权,防止知识产权流失,有效应对知识产权侵权; e)促使知识产权管理得到持续改进。 5.2 出资方 作为科研项目的提出方与管理者,出资方应确保: a) 明确知识产权战略,确立发展目标,明晰研发产出任务; b)考核评价目标完成情况; c)提出针对性的保障措施; d)确保有关管理职责、权限和有效沟通。 5.3 承担方 为满足出资方要求,承担方应确保: a) 组织开展知识产权战略研究与实施,落实战略目标与任务; b)建立知识产权目标考核、评价管理机制; c)落实有效的保障措施。 4GB/T32089—2015 5.4 创新团队 按照科研项目出资方、承担方的要求,创新团队应确保: a) 具体实施知识产权战略研究,约定并细分战略目标与任务; b)提出实现目标与任务所选择的路径、方法及有效的保障措施; c)确保与项目出资方、承担方实现有效沟通。 6 组织管理与制度 6.1 出资方 6.1.1 机构与职责 为落实知识产权战略,出资方应确保: a) 组建知识产权管理机构,或委托专业服务机构,确保有效管理; b)确保对知识产权战略和目标等的实现; c)落实知识产权管理运行和改进所需的资源; d)确保知识产权管理的职责权限和有效性沟通; e)考核评价目标完成情况。 6.1.2 管理制度 管理制度是知识产权科学高效管理的基础,应满足: a) 符合国家法律法规和政策要求; b)制定科研项目实施全流程的知识产权管理制度,对涉及的如信息管理、报告、审查、考